ARPA?国际注册合规师（ICCM）

暨2022年首期“银行合规风险管理专题”

线上培训班通知

亚太风险管理专业人士协会（简称ARPA?）基于ISO全球合规标准，遵循巴塞尔（委）员会《合规与银行内部合规部门》国际框架，依据中国国家标准（委）《合规管理体系要求和使用指南》和中国银保监会《商业银行合规风险管理指引》，结合国际和中国本土商业银行的最佳实践经验，面向合规，以及内控、法务、风险、业务和职能管理部门从事合规工作的专业人员，正式推出“ARPA?国际注册合规师（ICCM）中文版国际证书”，目前中国大陆地区已有超过100多家银行和企业机构学员参与培训和认证。

目前，已有中国国有大型银行、地方银行、金融单位、律所、前500强企业等引进ICCM证书。随着越来越多的单位加入，ICCM证书在银行、金融、法律等领域关注度在持续升高，报考也越来越受欢迎。

ICCM雇主单位（中国大陆地区）：

培训安排

（一）授课对象

- 合规负责人、合规经理、新入职/新转岗/新提拔的相关人员

- 内控、法务、风险，以及业务和职能管理部门的相关人员

- 金融合规方向的律师、会计师、审计师、HR和IT相关人员

- 对金融合规有浓厚兴趣并希望从事合规工作的相关人员

（二）授课目标

本培训班由9学时【大咖专题课】与48学时【ICCM标准课】组成，帮助学员了解和强化2022年合规工作要点，同时对亚太风险管理专业人士协会“国际注册合规师（ICCM）”十二大核心模块知识体系及考点进行全面梳理；帮助学员掌握先进的金融合规理论和实务技能，满足国际合规行业标准和最佳实践的岗位任职需求。

（三）课程设置

1、大咖专题课（9学时）

由亚太ARPA协会及“陆家嘴金融城合规人才培养计划”提供公益支持（详见附件一）

2、ICCM标准课（48学时）

根据亚太ARPA协会ICCM最新2022夏季版考纲进行课程设置（详见附件二）

考试安排

（一）考试时间

每年举办4次考试

分别为每年3月、6月、9月和12月

最近一次考试时间：

2022年6月25日（周六）9:30-11:30

（二）考试方式

根据考生报名地区统一安排在线机考

（三）考试语言与题型

中文，150道客观题 (单选/多选/判断/案例）

（四）证书样本

部分考生评语节选

大多数来自于金融机构的合规、内控、法务、反洗钱等相关部门，以及律师和会计师事务所、金融科技等机构，相关评价如下：

01

来自某国有大行的考生：

“第一、国际注册合规师虽然是一个国际证书，但其所配套的课程内容非常务实。课程聚焦银行合规管理各大版块内容，既有前瞻性的合规管理理念，又贴合国内银行合规管理现状，所选用的教材在目前国内银行合规管理工作中总体比较拳威。复习备考的同时，系统地梳理了合规管理体系中的各个要点，搭建了完整的合规理论架构，快速提升合规理论水平，对本人的合规管理实践工作提供了非常大的帮助。第二、国际注册合规师是亚太风险管理专业人士协会正式推出的资格认证，考试内容涵盖系统理论、监管正策和操作实务，每年还有20小时继续教育的要求，含金量比较高。”

02

来自某全国股份制银行的考生：

“参加ICCM课程，心里非常感概，感觉学费没有白花，老师讲的课程内容正是我一直渴望学习和提升的！可惜单位之前没有这样的培训，对于合规这方面也不重视，这些年一直觉得孤军奋战。现在听了ICCM课程，终于找到了共同语言！”

03

来自某中小型城市商业银行的考生：

“关于学习ICCM的心得体会：一、回归教材。教材我总共看了三遍，第一遍粗看（厚书读薄），看个大概内容，做到心中有数；第二遍细看（薄书读厚），一个字一个字读，记重点，同时听配套课程，做笔记；第三遍粗看（厚书读薄），只复习重点和笔记，做思维导图，考试前一晚看一遍思维导图。事实证明，教材还是备考重点。 二、冲刺班的课程有意思，对备考也很有用。跟着听一遍，讲义过两遍就可以了。三、配套的模拟题、冲刺题做一遍，不会的内容对照教材看一遍，查漏补缺。希望对大家通过考试有帮助！”

04

来自某中小型农村商业银行的考生：

“第一、课程设置丰富，重点涵盖商业银行合规管理基础知识、制度管理、合规审查、合规监测与检查、合规报告、反洗钱、海外和附属机构合规管理等。通过学习，能够系统的了解合规管理的框架、掌握合规活动的流程。其次、课程老师经验丰富、风趣幽默且认真负责，内容纲举目张，特别擅长举例，让学员理论联系实际，学习起来十分轻松，而且印象深刻，收到很好的效果。”

报名安排

（一）报名时间：2022年6月10日（周五）截止报名

（二）报名费用：10,760元/人

（已包含注册费、考试费、培训费、教材和讲义费、证书费、邮递费及相关税费）

前50名可享受团购返现优惠！

（三）报名咨询

请点击原文链接：https://jinshuju.net/f/np9HEP

附件一：

附件二：

模块一、商业银行合规管理基础知识

1.1 商业银行合规管理背景介绍

? 商业银行合规管理的起源与发展

? 商业银行合规管理的意义与作用

? 商业银行合规管理的目标

? 国际和国内合规管理监管框架

1.2 商业银行合规管理的基本概念

? 合规的定义与层次

? 合规风险的概念及与三大风险的关系

? 合规管理的内涵与目标

? 合规管理的三重境界

? 合规管理的特性

? 合规管理主要活动与内容

? 合规管理与内部控制的关系

1.3 商业银行监管规则管理

? 中国的监管规则体系

? 全球性金融监管规则

? 欧美监管规则的域外管辖

? 监管规则跟踪的原则与方法

? 监管规则对标落实方法

模块二、商业银行内部制度管理

2.1 制度的内涵与特征

? 制度的概念

? 制度七个方面的主要特征

? 制度的意义和作用

? 内部制度与监管规则的关系

2.2 商业银行制度管理规范

? 界定制度的定义和范围

? 明确制度的分类和层级

? 规范制度的体例格式

? 制度管理的职责分工

? 制度的制定发布流程

2.3 商业银行的定期制度梳理

? 制度梳理的目的和价值

? 制度管理中常见的四个不一致

? 制度梳理的流程与方法

? 某大型银行制度梳理实践

2.4 商业银行的制度执行管理

? 制度的生命力在于执行

? 制度设计层面的影响因素分析

? 制度传导层面的影响因素分析

? 制度落实层面的影响因素分析

模块三、商业银行合规审查管理

3.1 合规审查的理论与方法

? 合规审查的概念及定为

? 合规审查的主体及目标

? 合规审查的对象

? 合规审查工作依据

? 合规审查工作要点

? 合规审查流程与分工

? 合规审查意见书

3.2 合规审查队伍建设

? 不同的合规审查队伍组建模式

? 合规审查队伍的管理与培养

3.3 合规审查工作手册

3.4 合规审查案例

模块四、商业银行合规风险监测

4.1 合规风险监测的基本原理

? 合规风险监测的定义

? 合规风险监测的原则

? 合规风险监测的作用

? 合规风险监测的工具

? 合规风险监测的发展趋势

4.2 合规风险监测工作流程

? 合规风险识别

? 合规风险评估

? 合规风险应对

? 合规风险持续监测

4.3 合规风险监测实务

? 不同来源的合规风险监测内容

? 专业条线合规风险监测

模块五、商业银行合规检查管理

5.1 合规检查基础理论

? 合规检查的定义

? 合规检查的目的

? 合规检查应遵循的原则

? 合规检查的范围

5.2 合规检查工作规范

? 合规检查的工作流程

? 合规检查的方式和内容

? 合规检查的职责分工

? 专项合规检查

? 日常合规检查

? 合规检查中常见的不足

5.3 合规检查统筹管理

? 合规检查项目统筹

? 合规检查实施规范

? 问题整改管理机制

? 违规问责制度机制

? 合规检查信息共享

模块六、商业银行合规报告管理

6.1 合规报告的基本内涵

? 合规报告的定义

? 合规报告的目的

? 合规报告的基本原则

? 监管对合规报告的要求

6.2 合规报告路线与职责分工

? 四个层次的合规报告路线

? 各级机构部门合规报告职责分工

6.3 合规报告主要类型及案例

? 合规信息报告

? 合规风险分析报告

? 专项合规报告

模块七、商业银行合规信息系统建设与应用

7.1 信息系统在合规管理中的作用

? 合规管理信息系统的发展背景

? 合规管理信息系统的意义和价值

? 合规管理信息系统与银行其他系统的关系

? 商业银行合规管理系统建设现状及发展阶段

7.2 合规管理信息系统功能设计

? 选择合规管理信息系统时应考虑的因素

? 系统框架搭建与功能布局

? 角色设置与用户配置

? 流程设计与控制环节

7.3 合规管理信息系统核心模块讲解

? 监管规则库

? 合规审查系统

? 合规检查系统

? 自动化合规报告

? 合规指数与合规风险热图

模块八、商业银行海外和附属机构合规管理

8.1 商业银行国际化综合化经营

? 商业银行国际化发展状况

? 金融控股公司和非银业务发展状况

? 国际化、综合化经营带来的合规挑战

8.2 商业银行境外机构合规管理

? 境外合规管理的目标与理念

? 境外合规管理组.织架构

? 境外合规队伍建设

? 境外合规制度体系建设

? 总部对境外机构的合规管控机制

? 境外合规管理信息化建设

8.3 商业银行非银子公司合规管理

? 集团对非银子公司的合规管控策略

? 非银子公司合规管理体系建设要求

? 非银子公司合规管理的关注重点

模块九、商业银行合规培训和文化建设

9.1 商业银行合规培训

? 商业银行合规培训概述

? 商业银行合规培训实践

9.2 商业银行合规文化建设

? 商业银行合规文化建设概述

? 商业银行合规文化建设实践

模块十、商业银行反洗钱管理

10.1 商业银行反洗钱管理概述

? 反洗钱的内涵

? 反洗钱国际组.织

? 全球反洗钱形势与监管动态

? 中国反洗钱监管现状

10.2 商业银行反洗钱管理体系

? 反洗钱组.织架构

? 反洗钱岗位与队伍建设

? 反洗钱制度体系

? 反洗钱监督与考评管理

10.3 商业银行反洗钱工作机制

? 客户身份识别与尽职调查

? 反洗钱客户风险分类

? 产品洗钱风险评估

? 大额交易和可疑交易报告

? 制裁合规管理

? 正治公众人物管理

? 反洗钱信息系统

? 反洗钱培训

模块十一、商业银行合规实务操作

11.1合规工作主题

? 合规文化、伦理与道德/合规手册制定与更新

? 合规正策和流程的制定与更新/合规培训

? 实施整改计划及监督/ 保持良好内部关系

? 年度合规计划/合规部门章程制定与更新

? 年度合规声明/合规风险评估

? 合规咨询与合规项目/监管来访

? 外部合规服务商/关注监管报告和行业动态

? 制定合规视图以及评估分析新合规要求

? 监管机构的定期报告/监管机构的临时报告

? 监管规定使用的协议或文本

? 利益冲突/市场滥用

? 对内幕信息的定义/中国墙

? 内幕者清单/观察和限制性名单的维护

? 个人账户交易/金融营销活动审批

? 对投诉和诉讼的处理/欺诈

? 培训和胜任能力管理/资格准入管理

? 新型交易或非标交易审批/录音管理

? 数据保护合规/保存记录

? 外包/举报

? 合规监督

11.2反洗钱工作主题

? 新客户关系的KYC 审批/金融制裁

? 洗钱嫌疑/ KYC核查

? 从第三方引进 KYC /第三方完成KYC

? 向第三方提供KYC的规定

? 正治公众人物（PEPs）

? 反洗钱报告人员的报告/打击恐怖主义融资

模块十二、商业银行合规案例解析

? 市场滥用/市场行为操守/客户利益至上原则

? 岗位隔离/适合性和通配度

? 了解你的客户（KYC）/挤油交易

? 最优执行/ 反洗钱控制

? 利益诱因/ 个人账户交易/内幕人士名单

? 监视和限制清单/ 利益冲突

? 录音/数据保护

? 机密性/ 排他性

? 外部董事资格/薪酬正策

? 腐败/ 批准人

? 适当性和适配度/培训和能力

? 高级管理层体系，安排和控制

? 准许的业务/与监管机构的关系

? 雇员称职规则/风险警告订单的聚合和配置

? 投资和借款的能力/公平对待消费者

? 通话录音/公司及其服务、薪酬的信息

? 商业条款/客户协议

? 监督/ 纪律处分

报名咨询（请点击原文链接）

https://jinshuju.net/f/np9HEP